2月11日,集团召开“强內(nèi)控 促合规(guī) 防风险”工作推进会,深入学习贯彻习近平法治思想,贯彻落实习近平总书记在省部级主要领(lǐng)导干部坚持底线思维著力防范化解重大风险专题研討班上的重要讲话精神,全面落实省委、省政府关(guān)于深化国资国企改革以及深化省属企业(yè)法治建设(shè)各项决策部署,对集团內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)年行动进行动员部署。集团党委书记、董事长、总经(jīng)理谷建春作重要讲话。集团党委委员、副总经(jīng)理、工会主席薛燁主持会议。
会上,集团党委委员、纪委书记、监(jiān)察专员张建起就內(nèi)部控制和风险防控监(jiān)督中发(fā)现(xiàn)的问题进行剖析并作工作安排,集团总工程师肖志强就做好多式联(lián)运及国际贸(mào)易经(jīng)营风险防控工作进行安排,集团党委委员、副总经(jīng)理温全贵解读了《山西省规(guī)范省管企业(yè)经(jīng)营管理工作规(guī)定》的32条要求,集团党委委员、副总经(jīng)理杜锐解读了省国资运营公司和集团关(guān)于投资管理的有关(guān)规(guī)定并对集团项目投资工作进行安排,集团副总经(jīng)理王福宝解读了央企合规(guī)管理及集团责任追究两个办法并对相关(guān)工作提出要求,集团总会计师张孝贤对集团內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)工作进行了具体安排。
谷建春指出,今年是贯彻落实党的二十大精神的开局之年,是陆港“十四五”规(guī)划实施的关(guān)键之年,集团稳(wěn)增长、提质(zhì)效、促改革任务(wù)十分繁重,提升全面风险管控能力是必须面对的重大课题。集团各级公司、各部门要站在讲政治的高度,切实把內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)摆上重要位置,做到三个“深刻认识”:深刻认识到强內(nèi)控促合规(guī)防风险是忠诚践行习近平法治思想,深入推进法治国企建设(shè)的实际行动;深刻认识到强內(nèi)控促合规(guī)防风险是深化国资国企改革,坚决打好防范化解重大风险攻坚战(zhàn)的战(zhàn)略之举;深刻认识到强內(nèi)控促合规(guī)防风险是全面落实从严治党治企政治责任,实现(xiàn)健康可持续(xù)发(fā)展的重要保障。
谷建春强调(diào),强內(nèi)控促合规(guī)防风险是一项系统(tǒng)性工程,要切实把握內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)的战(zhàn)略逻辑,重点处理好“三个关(guān)系”:一要正確处理强內(nèi)控促合规(guī)防风险与推动高质(zhì)量发(fā)展之间的关(guān)系,牢固树立全局意识和系统(tǒng)观念,深度聚焦陆港高质(zhì)量发(fā)展,深度融入集团“155689”战(zhàn)略、“三大战(zhàn)略使命”、“十四五”规(guī)划等全局性工作,確保有利于推动產(chǎn)业(yè)形態(tài)重塑和素质(zhì)提升,有利于加快陆港“两线”突破,有利于增强发(fā)展的核心竞爭力,有利于促进企业(yè)做强做优(yōu)做大。二要正確处理强內(nèi)控促合规(guī)防风险与“敢字发(fā)力、敢为人先”之间的关(guān)系,通过健全规(guī)章制度流程,不断完善企业(yè)治理模式、提升精细化管理水平,確保广大干部在想干事、能干事、干成事的基础(chǔ)上不出事,切实当好治企兴企强企的领(lǐng)头人,履行好国有资產(chǎn)经(jīng)营者、管理者、看护者职责。三要正確处理强內(nèi)控促合规(guī)防风险三者之间系统(tǒng)协(xié)同的关(guān)系,学会做“加减乘除”法,在“一体化”上下足功夫,按照“全面、全员、全过程、全体系”的目標要求,通过组织机构(gòu)、工作目標、工作內(nèi)容、工作流程等的整合,將原本独立的三个体系,融合为一个“平台统(tǒng)一、信息共享、流程整合、功能强化、协(xié)调(diào)运转(zhuǎn)”的大风控体系,实现(xiàn)全面风险防控能力的本质(zhì)提升。
谷建春强调(diào),切实抓牢內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)的战(zhàn)略重点,要做到“六个著力”:一要著力推进治理体系建设(shè),明確职能边界,將內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)要求,有效嵌入到企业(yè)决策、经(jīng)营、管理各个环(huán)节(jié),形成各司其职、各负其责、紧密配合、协(xié)调(diào)联(lián)动的治理体系。二要著力推进规(guī)章制度建设(shè),完善一体化建设(shè)的制度设(shè)计,坚持外法內(nèi)化、外管內(nèi)嵌,强化制度执(zhí)行,建立健全覆盖主要经(jīng)营业(yè)务(wù)和內(nèi)部职能的管理制度体系,定期梳理分析业(yè)务(wù)流程和管理制度执(zhí)行情况,及时研究制定改进措施。三要著力推进工作机制建设(shè),建立重点工作专班机制、业(yè)务(wù)协(xié)同机制、合法合规(guī)审查机制和风险闭环(huán)管理机制,推动法务(wù)管理、合规(guī)管理、內(nèi)部控制、风险管理、纪检监(jiān)察、审计、监(jiān)事会等监(jiān)督主体的合作联(lián)动,重点防范好违法违规(guī)经(jīng)营投资行为的发(fā)生,全面提升风险识別、风险评估、风险应(yīng)对、风险监(jiān)督与改进的能力。四要著力推进信息平台建设(shè),建立企业(yè)內(nèi)部数(shù)据(jù)库,打通数(shù)据(jù)共享通道,推动业(yè)务(wù)流程数(shù)据(jù)化,实现(xiàn)对风险清单、风险事件、合同文稿、案例数(shù)据(jù)、控制措施等风险管控的数(shù)据(jù)化,实现(xiàn)经(jīng)营管理决策和业(yè)务(wù)活动的可控制、可追溯,实现(xiàn)对经(jīng)办人、负责人、法务(wù)审核人等关(guān)键岗位的精准提示。五要著力推进专业(yè)队伍建设(shè),建立常態(tài)化培训机制,聚焦重点人群定期开展內(nèi)控合规(guī)风险领(lǐng)域的培训,注重岗位交流和业(yè)务(wù)锻炼,加大专业(yè)型人员和復合型人员的引育力度,打造一支懂经(jīng)营、懂管理、懂风控的专业(yè)化管理人员队伍。六要著力推进风险清单建设(shè),將风险管理深度融入公司经(jīng)营管理的各个领(lǐng)域,根据(jù)业(yè)务(wù)类型和管理职能,梳理一批风险点清单,制定清单化风险管理措施,坚决守住不发(fā)生重大经(jīng)营风险事件的底线。
谷建春强调(diào),实现(xiàn)陆港高质(zhì)量发(fā)展蓝图,重在经(jīng)营“硬实力”,也在管理“软实力”。各级公司、各部门要把內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)作为“一把手”工程,强化责任落实,强化示范带动,完善考核评价机制,强化监(jiān)督问责力度,尊重规(guī)则、敬畏制度,对標一流、苦练內(nèi)功,以“时时放心不下”的责任感,“天天提心吊胆”的忧患感,切实推动內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)取得实效,奋力推动陆港高质(zhì)量转(zhuǎn)型发(fā)展行稳(wěn)致远。
薛燁就贯彻落实好会议精神提出三点要求:一是迅速传达会议精神,引导全体干部职工深刻领(lǐng)会开展“內(nèi)控合规(guī)风险一体化建设(shè)年”行动的重大意义,推动合规(guī)管理理念內(nèi)化于心、外化于形。二是细化工作举措,结(jié)合企业(yè)特点、经(jīng)营规(guī)模、业(yè)务(wù)类型和管理模式,认真编制风险点清单,確保做到各项工作心中有数(shù),有的放矢。三是加强组织领(lǐng)导,制定时间表、路线图,分步骤、分领(lǐng)域推动各项工作落地落实,確保行动取得扎实效果,以更高標准、更高水平的合规(guī)管理为集团高质(zhì)量发(fā)展保驾护航。
会议采取“现(xiàn)场+视频”形式召开。集团领(lǐng)导,巡察专员、派驻子公司董监(jiān)事、总部中层副职以上人员,外派合资铁路高管,各子公司班子成员、助理,三级公司党组织书记、董事长、总经(jīng)理在主会场参会。三级公司其他班子成员、四级公司主要负责人在分会场参会。